918博天娱乐官网|山东12530|又是“老鼠仓”！趋同交易两年未盈利 前国寿安

　　8月18日ღ◈，天津证监局披露了一起“老鼠仓”案ღ◈。一位名为李丹的基金经理在2022年3月22日至2024年2月8日期间ღ◈，控制他人

　　根据行政处罚决定书ღ◈，2013年12月9日ღ◈，李丹入职某基金管理有限公司ღ◈，2016年2月3日至2024年2月8日ღ◈，李丹担任某基金的基金经理ღ◈。2022年3月22日至2024年2月8日期间ღ◈，李丹控制“王某”账户从事与基金未公开信息相关的交易活动ღ◈，李丹作出交易决策ღ◈，指示杨某尘具体实施下单操作ღ◈。

　　相关交易与基金发生交易趋同ღ◈，趋同买入股票41只ღ◈，趋同买入股票占比74.55%ღ◈，趋同买入金额3311.97万元山东12530ღ◈，趋同买入金额占比72.77%ღ◈，交易结果为亏损山东12530ღ◈。

　　天津证监局表示ღ◈，上述违法事实ღ◈，有公司情况说明ღ◈、基金交易资料ღ◈、相关人员询问笔录ღ◈、微信聊天记录ღ◈、账户资料ღ◈、银行交易流水ღ◈、交易所计算数据等证据ღ◈，足以证明ღ◈。李丹的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定ღ◈，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述的违法行为ღ◈，最终ღ◈，天津证监局决定对其处以60万元罚款ღ◈。

　　界面新闻记者发现ღ◈，此次被罚的当事人指向国寿安保基金前基金经理李丹ღ◈。李丹在2013年入职国寿安保基金ღ◈，2016年2月3日至2024年2月8日管理国寿安保核心产业ღ◈，这也是她管理的第一只公募产品918博天娱乐官网ღ◈。从业绩表现来看ღ◈，李丹管理国寿安保核心产业8年的任职回报为-7.77%ღ◈。

　　公开资料显示ღ◈，李丹在国寿安保基金共管理过7只公募产品ღ◈，产品类型主要为灵活配置型和偏债混合型ღ◈，在2020年四季度管理规模一度超过20亿元918博天娱乐官网ღ◈。除国寿安保核心产业任职期间业绩为亏损外ღ◈，另一只名为国寿安保裕祥的偏债混合型基金在其2022年2月24日至2023年3月27日管理期间业绩也为-8%ღ◈。

　　2024年918博天娱乐官网ღ◈，李丹逐步卸任其管理的多只基金ღ◈。至2024年9月4日ღ◈，随着其最后一只在管基金——国寿安保稳信的离任公告发布ღ◈，李丹正式结束其基金经理任职918博天娱乐官网ღ◈。彼时ღ◈，国寿安保基金给出的离任原因为“根据公司工作需要和人员配置状况”ღ◈。

　　对此ღ◈， 国寿安保基金对界面新闻记者回复表示ღ◈：“该名前员工所涉及到行政处罚的相关事项ღ◈，系其个人行为918博天娱乐官网ღ◈。下一步ღ◈，国寿安保基金将持续推进合规文化建设ღ◈，推进公司高质量发展ღ◈，坚决维护持有人利益ღ◈，一如既往地为持有人创造更多价值ღ◈。”

　　界面新闻记者了解到ღ◈，近年ღ◈，“趋同交易”已成监管打击重点ღ◈。所谓趋同交易ღ◈，就是指证券从业人员在机构操作前后ღ◈，使用其个人控制的账户或者泄露给他人ღ◈，买入或卖出相同股票的行为ღ◈，以谋取不正当利益ღ◈。

　　《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）第四十五条明确ღ◈，“基金管理公司应当按照中国证监会的规定ღ◈，建立科学合理ღ◈、控制严密ღ◈、运行高效的内部监控体系ღ◈，制定科学完善的内部监控制度博天堂918官方网站ღ◈。ღ◈，保持经营运作合法ღ◈、合规ღ◈，保持公司内部监控健全ღ◈、有效”ღ◈。

　　“趋同交易主要是基金经理在操作之前ღ◈，就用自己家人或亲戚的账户提前买入或卖出ღ◈，随后再用自己管理的基金去操作ღ◈，期待通过时间差牟利ღ◈。 也就是常说的‘老鼠仓’ღ◈。”某公募副总经理告诉界面新闻记者ღ◈。

　　界面新闻记者了解到ღ◈，这和“老鼠仓”的形式多样有关ღ◈。除了个人单独交易ღ◈，还有从业人员共享信息ღ◈、交换信息ღ◈、合谋从事非法交易等ღ◈。“虽然公司已经将全体投研人员的配偶ღ◈、父母的个人账户信息都收集了ღ◈，但是有些趋同交易的账户可能是朋友山东12530918博天娱乐官网ღ◈，ღ◈、其他相关亲属等博天堂918ღ◈！ღ◈，短时间内很难发现山东12530ღ◈。”某头部公募向界面新闻记者表示ღ◈。

　　该人士告诉界面新闻记者ღ◈，具体到日常的投资活动中山东12530ღ◈，公募均采取资产分离ღ◈、岗位分离的制度ღ◈。基金资产和公司资产ღ◈、不同基金的资产和其他委托资产是不同账户独立运作ღ◈，分别核算ღ◈。此外ღ◈，投资ღ◈、交易ღ◈、清算ღ◈、基金会计和公司会计等重要岗位也进行物理和人员隔离ღ◈，不得有人员重叠ღ◈。比如ღ◈，交易室是独立的ღ◈，在开盘期间ღ◈，基金经理和研究员都需要上交手机ღ◈。此外918博天娱乐官网ღ◈，公司还有督察员和独立的监察稽核部门ღ◈，保证内控制度的落实ღ◈。

　　“现在的主要问题是现有的内控和监测手段仍存在滞后性ღ◈，导致隐蔽操作有机可乘ღ◈。 ”上述公募高管告诉界面新闻记者ღ◈，再加上社交网络的发达918博天娱乐官网ღ◈，有些心存侥幸的投研人员会通过各种方式隐蔽操作ღ◈、传递未公开信息ღ◈，这也让内控制度存在疏漏ღ◈。

　　随着近年来监管趋严山东12530ღ◈、技术手段提高ღ◈，“老鼠仓”等违规交易的隐蔽空间被大幅压缩ღ◈，违法成本显著提升ღ◈。据天相投顾统计ღ◈，2024年基金年报披露显示ღ◈，2024年受到稽查或处罚的基金公司达35家ღ◈，规定制度执行不严ღ◈、内部控制不健全成为高危区域ღ◈。

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